V觀財(cái)報(bào)｜奧士康時(shí)任董秘母親被罰沒(méi)440萬(wàn)，咋回事？
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中新經(jīng)緯3月18日電 湖南證監(jiān)局網(wǎng)站18日披露的《行政處罰決定書(shū)〔2024〕5號(hào)(郭宏)》(下稱(chēng)《行政處罰決定書(shū)》)顯示，奧士康時(shí)任副總經(jīng)理、董秘賀某修母親郭宏內(nèi)幕交易被罰沒(méi)440萬(wàn)元。 據(jù)《行政處罰決定書(shū)》，湖南證監(jiān)局對(duì)郭宏內(nèi)幕交易奧士康股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，郭宏存在以下違法事實(shí)： 一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程 2021年第一季度，奧士康由于生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)能增加等原因，營(yíng)業(yè)收入穩(wěn)定增長(zhǎng)，凈利潤(rùn)較上年同期大幅上漲。 2021年3月3日，公司合并報(bào)表崗匡某智合并公司2021年1月到2月的累計(jì)凈利潤(rùn)為7500萬(wàn)元，并匯報(bào)給時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)李某初。同日，李某初向公司總經(jīng)理賀某、時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)賀某修進(jìn)行了匯報(bào)。 2021年3月23日前，匡某智預(yù)估2021年第一季度凈利潤(rùn)為0.9億元到1億元之間，李某初于3月23日向賀某修進(jìn)行了匯報(bào)。 2021年3月26日前，李某初安排匡某智比較2021年第一季度與2020年第一季度的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，預(yù)計(jì)2021年第一季度凈利潤(rùn)為10176.60萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)403.08%，李某初于3月26日向賀某修進(jìn)行了匯報(bào)。 2021年3月29日，李某初跟賀某修討論業(yè)績(jī)預(yù)告的披露事項(xiàng)。 2021年4月3日，匡某智合并公司2021年第一季度的財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)送給李某初，并抄送給財(cái)務(wù)部李某媛，累計(jì)凈利潤(rùn)為1.179億元。 2021年4月4日，李某初向賀某、賀某修匯報(bào)公司2021年第一季度利潤(rùn)情況，凈利潤(rùn)為1.08億元。 2021年4月6日，公司召開(kāi)總經(jīng)理辦公會(huì)，決定披露2021年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告，預(yù)計(jì)2021年第一季度盈利10300萬(wàn)元-11300萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)308%-348%。匡某智通過(guò)郵箱向證券事務(wù)代表凌某春發(fā)送了公司2021年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告最終版。 2021年4月7日，公司披露了《奧士康科技股份有限公司2021年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告》，預(yù)計(jì)第一季度盈利10300萬(wàn)元-11300萬(wàn)元，比上年同期增長(zhǎng)308%-348%。2021年4月7日“奧士康”股價(jià)上漲。上述信息，符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二十五條的規(guī)定，屬于《證券法》第八十條第二款第(十二)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在未公開(kāi)前為《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)為不晚于2021年3月3日，公開(kāi)于2021年4月7日。賀某修時(shí)任奧士康副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，知悉內(nèi)幕信息時(shí)間為2021年3月3日。 二、郭宏內(nèi)幕交易奧士康股票情況 (一)郭宏與內(nèi)幕信息知情人有密切關(guān)系 郭宏系賀某修的母親，雙方關(guān)系密切。郭宏與賀某修日常聊天頻繁，并且在2021年3月至4月期間，賀某修多次從深圳回益陽(yáng)，回益陽(yáng)工廠的時(shí)候，都會(huì)去母親郭宏的辦公室會(huì)面，也會(huì)與父母同住益陽(yáng)的家里。 (二)郭宏控制他人賬戶交易奧士康股票情況 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，郭宏控制“李某坤”賬戶大量買(mǎi)入“奧士康”股票，于公告后賣(mài)出全部所持股票。交易時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息高度吻合，交易行為明顯異常。 1.賬戶基本情況 “李某坤”中信建投證券賬戶于2018年9月20日開(kāi)立于中信建投證券股份有限公司益陽(yáng)康富南路證券營(yíng)業(yè)部，三方存管銀行賬戶為交通銀行6222624XXXXX2170277。資金賬號(hào)563XX800，下掛一個(gè)上海股東賬戶A691XXX865和一個(gè)深圳股東賬戶025XXXX705。 2.賬戶交易“奧士康”股票情況 在內(nèi)幕信息敏感期，該賬戶于2021年3月4日開(kāi)始單向買(mǎi)入“奧士康”股票92000股，買(mǎi)入金額5296130.00元。公告后賣(mài)出全部所持股票，盈利1100259.90元。 3.賬戶資金情況 “李某坤”中信建投證券賬戶資金主要來(lái)自郭宏建設(shè)銀行賬戶4367423XXXXX0030749。“李某坤”中信建投證券賬戶賣(mài)出“奧士康”股票后的資金流入郭宏的建設(shè)銀行和交通銀行賬戶。 4.賬戶實(shí)際控制情況 郭宏承認(rèn)自“李某坤”中信建投證券賬戶開(kāi)戶以來(lái)一直由自己使用，交易“奧士康”股票是她本人決策并操作的。李某坤系郭宏配偶賀某輝朋友的兒子。李某坤承認(rèn)把中信建投證券賬戶、綁定的交行卡及手機(jī)號(hào)碼137XXXXX660一并給了李某山，李某山承認(rèn)將其一并給了郭宏使用。交易下單的手機(jī)號(hào)碼、MAC地址、IP地址、資金來(lái)源和去向等客觀證據(jù)均可證明。 5.郭宏控制“李某坤”賬戶交易“奧士康”股票行為與內(nèi)幕信息高度吻合，交易行為明顯異常，且無(wú)合理解釋 “李某坤”中信建投證券賬戶交易“奧士康”股票行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且存在持股單一、成交放量明顯、控制他人賬戶交易等特征。一是2021年3月3日，公司財(cái)務(wù)部匯總了1至2月份的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，2021年3月4日，“李某坤”賬戶賣(mài)出“中牧股份”，然后買(mǎi)入“奧士康”；2021年3月23日，公司財(cái)務(wù)部預(yù)估2021年度第一季度凈利潤(rùn)數(shù)據(jù)，“李某坤”賬戶當(dāng)天轉(zhuǎn)入資金買(mǎi)入“奧士康”，并連續(xù)三天轉(zhuǎn)入資金增持“奧士康”；2021年3月29日至30日，“李某坤”賬戶轉(zhuǎn)入資金放量增持“奧士康”；2021年4月7日，公司披露第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告，“李某坤”賬戶在公告后賣(mài)出全部所持該股。二是“李某坤”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“奧士康”529.61萬(wàn)元，買(mǎi)入金額明顯放量，買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈。三是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)“李某坤”賬戶賣(mài)出“中牧股份”后買(mǎi)入“奧士康”，僅持有“奧士康”股票，持股單一，買(mǎi)入占比、持股占比均為100%。 6.配合調(diào)查及減輕危害后果情況 調(diào)查期間，郭宏能主動(dòng)配合，并將獲利上交奧士康公司，向湖南證監(jiān)局提交了檢討書(shū)。 湖南證監(jiān)局指出，郭宏的上述行為違反《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。 依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定：沒(méi)收郭宏違法所得1100259.90元，并處以3300779.70元罰款。 查詢公告顯示，奧士康2021年董事會(huì)秘書(shū)為賀梓修。今年2月2日，賀梓修辭去奧士康副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)職務(wù)，辭職后仍擔(dān)任公司第三屆董事會(huì)董事、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員職務(wù)及公司控股子公司任職職務(wù)。 值得一提的是，郭宏的身份不僅僅是賀梓修的母親。奧士康招股說(shuō)明書(shū)披露的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員及其近親屬持股情況顯示，郭宏，間接持有公司20萬(wàn)股股份，系公司董事、副總經(jīng)理賀文輝的配偶，也系公司高級(jí)管理人員賀梓修的母親。 據(jù)奧士康2018年年報(bào)披露，截至報(bào)告期末，賀文輝、郭宏為公司第七和第八大股東，持股比例分別為0.97%和0.34%。 公開(kāi)資料顯示，奧士康主要從事高密度印制電路板的研發(fā)、生產(chǎn)和銷(xiāo)售。公司成立于2008年5月，2017年12月1日在深交所上市。 二級(jí)市場(chǎng)上，截至發(fā)稿，奧士康漲1.98%報(bào)29.94元/股。(中新經(jīng)緯APP)
